多选题公司制期货交易所监事会行使的职权有______。
A.决定对违规行为的纪律处分
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括______。
A.遵循诚实信用原则
B.公平对待客户
C.基于独立、客观的立场
D.避免利益冲突
多选题下列选项中,参加期货从业资格考试应符合的条件有______。
A.具有完全民事行为能力
B.年满18周岁
C.具有大学专科以上文化程度
D.通过中国证监会认可的资质测试
多选题下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取______等必要的风险处置措施。
A.延迟开市
B.暂停交易
C.关闭期货交易所
D.提前闭市
多选题中国期货业协会的组成机构有______。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.会员大会
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当( )
多选题证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括______。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
多选题甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有______。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有______。
A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
多选题公司制期货交易所会员享有的权利包括______。
A.使用期货交易所提供的交易设施
B.获得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权
多选题营业部签署的期货经济合同应当一式三份,由______各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范。
多选题关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是_________。
多选题期货从业人员______的,从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。
多选题期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的______。
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有______。
A.限仓制度和套期保值审批制度
B.大户持仓报告制度
C.当日无负债结算制度
D.风险警示制度
多选题制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。
多选题
王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题:
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 ( )内容。
多选题出现下列______情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低
B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币