多选题会员制期货交易所会员大会行使的职权包括______。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议批准理事会和总经理的工作报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
多选题期货公司会员只能为符合______标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
多选题下列情形中,可能构成操纵证券交易价格罪的有______。
A.张三与李四合谋,以优势资金操纵某一证券的交易价格
B.李某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格
C.赵某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
D.徐某与他人恶意串通,以事先约好的时间、价格相互进行证券交易,严重影响了证券交易量
多选题使用期货投资者保障基金前,______应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有______。
多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。
多选题下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有______。
多选题提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列______不正当竞争行为。
A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
多选题下列各项属于内幕信息的有( )。
多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有______。
A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
多选题关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有( )。
多选题下列关于证券公司业务的表述中,正确的有______。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
多选题甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有______。
多选题A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )
多选题客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括______。
多选题下列关于客户保证金存放的表述,错误的有______。
A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交 易所保持一致
多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列( )等材料。
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,______。
A.收取的佣金应当返还给客户
B.该机构不承担返还责任
C.该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金
D.交易结果由客户承担
多选题期货公司的从业人员不得有下列( )行为。