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期货投资分析
多选题人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时,下列表述中正确的有______。 A.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 B.在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用 C.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用 D.在执行阶段,可以停止该会员交易席位的使用,依法采取强制措施转让该交易席位
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多选题营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有______。
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多选题期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
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多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有______。 A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
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多选题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。 请回答以下问题:
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多选题为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下______负债项目可以按照一定比例计入净资本。 A.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款 B.期货公司借入的次级债务 C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 D.期货公司应付交易所质押款
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多选题甲期货公司的股东乙的持股比例由3%增加到6%,应符合的条件有______。
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多选题使用期货投资者保障基金前,______应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 A.中国证监会 B.保障基金管理机构 C.财政部 D.期货交易所
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多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )
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多选题期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第70条规定的情形或者下列情形中( )的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
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多选题任何单位或者个人______,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。 A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
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多选题期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______
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多选题( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金
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多选题在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )
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多选题与一般期货交易所章程相比,会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项
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多选题下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述,错误的有( )
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多选题 甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有( )。
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多选题对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容
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多选题期货公司超出客户指令价位的范围,将______的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入
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