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期货法律法规
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期货投资分析
多选题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报________备案。
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多选题赵某在期货公司开户从事期货交易,买入郑州白糖期货合约,期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。
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多选题期货公司的下列( )行为无效。
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多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当________。
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多选题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下( )情形的,不受前述规定所限。
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多选题题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
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多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是(  )。
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,下列属于期货交易所的职责的是_________。
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多选题期货公司有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重 的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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多选题期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以_________、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下______账户中的资金或者有价证券。 A.结算会员自有账户中的资金 B.非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券 C.属于结算会员自有的有价证券 D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
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多选题期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )
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多选题明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有( )行为的,构成洗钱罪。
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多选题在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,______向对方承担违约责任。
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多选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,应当报______备案。 A.中国期货业协会 B.中国证券业协会 C.期货公司所在地中国证监会派出机构 D.证券公司所在地中国证监会派出机构
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )
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多选题期货公司可以通过______措施来落实投资者适当性制度。 A.制定投资者适当性标准的实施方案 B.执行客户开发管理制度 C.执行开户审核工作制度 D.完善业务流程与内部分工
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多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有 ____ 。
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多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
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