多选题公司制期货交易所股东大会行使的职权包括______。
多选题期货交易所应当就其市场内的交易情况编制
____
,并及时公布。
多选题期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向______报告。
多选题设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外,还应符合的条件有______。
多选题期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?______
A.变更营业部营业场所申请书
B.变更营业部营业场所的详细计划
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
多选题申请期货公司财务负责人任职资格的,应当提交( )。
多选题某期货公司的期末流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,则中国证监会应对该公司采取以下______监管措施。
A.对公司高级管理人员进行监管谈话
B.责令公司限期整改
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括______。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业责任
多选题根据《期货交易管理条例》,下列说法正确的有______。
多选题期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括下列( )内容。
多选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )书 面报告公司住所地中国证监会派出机构
多选题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部______经营管理。
A.出售给他人
B.承包给他人
C.租赁给他人
D.委托给他人
多选题期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
多选题A证券公司与B期货公司被同一机构控制,则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,中国证监会自受理A证券公司申请材料之日起( )内,作出批准或者不予批准的决定。
多选题关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有______。
A.中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B.中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有______。
A.口头警示
B.书面警示
C.约见谈话
D.责令处分责任人员
多选题期货从业人员在执业过程中应当( )
多选题林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于______的规定。
A.合规执业
B.专业胜任能力
C.竞业准则
D.不正当竞争
多选题以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有( )。
多选题期货纠纷案件的管辖机构包括( )。