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期货法律法规
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期货投资分析
多选题参加期货从业资格考试应符合的条件有________。
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多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其______。 A.吊销期货业务许可证 B.停业整顿 C.警告 D.罚款
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多选题根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有( )
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多选题会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。
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多选题关于结算担保金和结算准备金的表述,正确的有( )
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多选题证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
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多选题理事会由下列________组成。
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多选题我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。
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多选题应当认定期货经纪合同无效的情形包括( )
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多选题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现______情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
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多选题首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务
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多选题如果期货从业人员孟某经常挪用客户的保证金,则孟某违反的规定是______。
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多选题大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源是 ____ 。
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多选题期货公司超出客户指令价位的范围,将(  )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
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多选题提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列______不正当竞争行为。
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多选题期货公司应当按照信息公示有关规定,在______公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。 A.营业场所 B.公司网站 C.中国期货业协会网站 D.中国证监会网站
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多选题从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括______。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.从事外国期货交易的商业银行 C.期货交易所的期货公司结算会员 D.期货投资咨询机构
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多选题期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求_________。
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多选题下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有______。 A.中国证券业协会的工作人员及其配偶 B.中国期货业协会的工作人员及其配偶 C.期货公司工作人员的配偶 D.期货公司的工作人员
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多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向______报告。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会
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