多选题某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,原期货公司严重违规事件会使其______。
A.不受影响,应当予以批准
B.受影响,应当不予批准
C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
多选题下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述,正确的有( )
多选题会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是( )。
多选题根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为______。
A.通过转账或者其他结算方式协助资金转移
B.提供资金账户
C.协助将资金汇往境外
D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
多选题______对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
多选题根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵支付的有______。
A.货款
B.费用
C.税金
D.亏损
多选题下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守______。
A.公司章程
B.行业规范
C.自律规则
D.中国证监会的规定
多选题期货从业人员必须遵守______。
A.期货交易所的自律规则
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国证监会的规定
D.相关法律、行政法规
多选题期货交易所的结算会员由______组成。
A.交易结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员
多选题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )
多选题______情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.编造并传播影响证券、期货交易的信息
B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息,诱骗投资者买卖证券、期货
C.与他人串通,以事先约定的时间相互进行期货交易
D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券
多选题证券公司出现下列______情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.证券公司其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停,限制业务或者撤销业务资格
B.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
C.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
D.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为能危及期货公司的稳健运行
多选题在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,______向对方承担违约责任。
A.期货交易所应当代期货公司
B.期货业协会应当代客户
C.期货公司应当代客户
D.期货业协会应当代期货公司
多选题下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有
____
。
多选题下列属于透支交易的有( )。
多选题关于期货交易所总经理,下列说法正确的有______。
A.由中国证监会任免
B.连任不得超过两届
C.是期货交易所的法定代表人
D.在会员制期货交易所中,总经理是当然理事;在公司制期货交易所中,总经理应当由董事担任
多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施