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多选题申请期货公司经理层人员,应当具备的条件有______。
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多选题期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。
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多选题下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有______。 A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务 B.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
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多选题期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人( )。
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多选题期货公司任用董事,监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。
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多选题( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
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多选题期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )
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多选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,_________依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
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多选题假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是______。 A.给予警告 B.拘留 C.并处1万元以上5万元以下的罚款 D.刑事起诉
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多选题期货公司的股东发生______情形的,应在3日内通知期货公司。
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多选题期货公司( ),应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准
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多选题客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
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多选题人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位,应当依法裁定______。
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多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有 ____ 。
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多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )
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多选题题干: 当发生( )情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
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多选题申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有______。 A.2名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.申请书
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多选题某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,客户因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
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多选题某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由________承担。
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多选题期货公司应当按照信息公示有关规定,在______公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
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