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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题关于侵权行为责任的正确描述有______。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
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多选题有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
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多选题交割仓库有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 A.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密
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多选题中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有________。
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多选题如果客户下达的交易指令品种、数量和买卖方向均明确,则下列说法不正确的有( )。
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多选题期货公司使用的_________应当包括中期协制定的合同必备条款,并及时向住所地中国证监会派出机构备案。
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多选题《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将《刑法》第163条修改为:“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的。______。”
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多选题以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有( )
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多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是______。 A.单位犯该罪的,对单位判处罚金 B.自然人犯该罪,判处有期徒刑,并处罚金 C.单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
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多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息。王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是______。
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由________组成。
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多选题下列( )等事项发生时,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
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多选题期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。
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多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列哪些紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构?______ A.提高保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量 D.调整涨跌停板幅度
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多选题关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有______。
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多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有________。
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多选题营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有______。 A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.营业部投资者回访制度
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多选题甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实,责令其限期整改。经过整改,甲公司的风险监管指标符合了规定标准,中国证监会派出机构对其进行了验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的,则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起______个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。 A.2 B.3 C.5 D.7
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多选题期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
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