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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货交易所实施下列_________行为,应当经过中国证监会的批准。
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多选题中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的______进行监督管理。 A.设立、变更、终止 B.创建、设立、变更 C.日常经营活动 D.项目审批
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多选题某钢铁公司是期货交易所的会员,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由________承担。
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多选题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有______。 A.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露 B.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息 C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
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多选题期货投资者保障基金的资金运用限于________。
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多选题客户对当日交易结算结果的确认,应当视为______。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认
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多选题若期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施 包括( )
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多选题关于预计负债说法正确的有______。 A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
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多选题期货公司应当_________为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。
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多选题发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明______。 A.事件的起因 B.目前的状态 C.可能发生的后果 D.应对方案或者措施
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多选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的,对该扩大的损失说法正确的是( )。
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多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是______。 A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
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多选题下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述,正确的有( )。
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多选题以下人员中,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的有______。 A.具有从事期货业务10年以上经验 B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 C.具有从事证券业务5年以上经验 D.具有从事期货业务8年以上经验
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多选题下列关于期货交易结算的表述中,正确的有______。 A.客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 B.期货公司对客户进行结算,结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致 C.期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算 D.期货公司应建立结算数据的备份制度
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多选题期货公司应当事前了解______等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A.客户的身份 B.财务状况 C.投资经验 D.客户投资喜好
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多选题从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员 从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请
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多选题关于风险监管报表的编制和披露,______应当在风险监管报表上披露和签字。 A.结算负责人 B.制表人 C.财务负责人 D.首席风险官
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多选题全面结算会员期货公司可以根据(  )调整保证金标准。
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多选题乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向______主张权利。
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