多选题期货投资者保障基金的资金运用限于______。
A.购买中央银行债券(包括中央银行票据)
B.购买国债
C.购买中央级金融机构发行的金融债券
D.银行存款
多选题某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则( )。
多选题期货从业人员应当保守______。
A.国家秘密
B.所在期货经营机构秘密
C.投资者个人隐私
D.执业过程中所获得的未公开的重要信息
多选题期货公司有______行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.进行混码交易的
多选题1. 2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以______为基准计算价值。
A.79.44元/手
B.79.69元/手
C.79.62元/手
D.79.37元/手
ABCD
A
[解析] 《期货交易所管理办法》第七十二条规定,国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )
多选题题干: 在我国,( )从事期货交易限于从事套期保值业务。
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
多选题根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法包括( )
多选题期货从业人员不得从事或协同他人从事______等行为。
多选题甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是________。
多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有
____
。
多选题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现______情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
多选题下列属于期货交易制度的有( )。
多选题以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有( )。
多选题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有______。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
多选题期货从业人员受到( )纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
多选题期货公司变更控股股东的,应当符合的条件有( )
多选题汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前
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向董事会提出。
多选题国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。