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期货法律法规
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期货投资分析
多选题上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2012年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员徐某和张某的做法正确的是______。
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多选题下列属于从事期货业务的机构有______。
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多选题期货交易所的职责包括( )
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多选题人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,可以采取下列________措施。
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多选题下列_________的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
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多选题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列_________行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
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多选题题干: 刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
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多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括______。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式 D.报酬支付及相关费用的分担方式
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多选题投资者应当遵守______的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A.买卖自负 B.盈亏自负 C.收益自担 D.风险分担
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多选题下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。
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多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公 示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息 包括( )
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多选题参加从业资格考试的,应当符合的条件有______。
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多选题在( )等情形下,期货公司应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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多选题上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是_________。
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多选题对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是_________。
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多选题期货公司的股东,实际控制人或其他有关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
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多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
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多选题申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )
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多选题伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的, ____ 。
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多选题期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。
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