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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。
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多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
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多选题下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人替代的有( )
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多选题A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下_________可以作为当事人的协议管辖法院。
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多选题期货公司应当深入客户服务,向投资者充分揭示股指期货公司,全面客观介绍( ),测试投资者的股指期货基础知识。
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多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有______。 A.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 B.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年 C.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 D.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
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多选题下列行为中,属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。
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多选题下列账户中,期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有______。 A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金 B.客户在期货公司保证金账户中的资金 C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券
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多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。
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多选题从事期货交易活动,应当遵守______的原则。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用
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多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当______。
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多选题期货投资咨询业务人员应当与______等业务人员岗位独立,职责分离。 A.风险控制 B.经理 C.技术 D.后勤
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多选题下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )
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多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列______行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。 A.违反规定收取手续费的 B.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
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多选题某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合约》。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有______。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.严格验证投资者资金 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.全面客观介绍金融期货法律法规
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多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。
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多选题期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?______ A.股权被冻结 B.涉及重大诉讼、仲裁 C.股权被用于担保 D.以上都正确
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多选题王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中的______。
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