多选题下列属于中国期货业协会职责的有______。
A.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
B.对会员之间、会员与客户之间的利益进行调解
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
多选题中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有______。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
多选题属于从事期货业务的机构有( )。
多选题下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有( )
多选题期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
多选题期货公司风险监管指标包括______。
A.期货公司净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
多选题期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,( )。
多选题期货公司的风险监管指标包括______。
多选题申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交的申请材料有_________。
多选题期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有______。
多选题会员制期货交易所会员享有的权利包括______。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开临时会员大会
D.按照规定转让会员资格
多选题期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括______。
A.办理开户的协作程序
B.行情和交易系统的安装维护
C.期货保证金的划转流程
D.客户投诉的接待处理程序
多选题董事会选聘首席风险官,应当将其是否( )作为主要判断标准。
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括______。
A.期待利益的损失
B.税金
C.交易手续费
D.利息
多选题期货公司首席风险官发现期货公司有______行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
多选题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实。请回答以下2题。
多选题期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括______。
A.申请日前3个月月末的风险监管报表
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人的身份证明
D.拟任用从业人员名册
多选题关于对股指期货投资者的诚信状况评估,下列说法正确的是( )。
多选题下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法 目的是( )
多选题营业部负责人不能兼任的职务有______。
A.其他营业部负责人
B.财务负责人
C.董事
D.监事