多选题 根据以下案例,回答下面问题:
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。
多选题下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。
多选题根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是______。
A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
多选题从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,禁止______等违法行为。
多选题下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。
多选题下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述中,正确的有( )
多选题监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的______和交易编码进行一致性复核。
A.客户住所地
B.客户姓名或者名称
C.内部资金账户
D.期货结算账户
多选题期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )
多选题期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有
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多选题期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?______
A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的
多选题期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害( )。
多选题期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确________的责任。
多选题期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的______应当与期货交易所保持一致。
多选题中国证监会及其派出机构可以要求______或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
多选题在净资本的计算公式中涉及的量有________。
多选题期货交易所一般不得从事( )。
多选题下列关于中国期货业协会的说法,正确的有( )。
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有______。
A.规范期货公司运作
B.规范期货从业人员的执业行为
C.防范经营风险
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
多选题隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是( )。