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期货法律法规
期货投资分析
多选题张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。
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多选题保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告______。
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多选题期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有______。 A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金 D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金
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多选题投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的______等证明文件。 A.本币定期存折、存单 B.本币活期存折、存单 C.外币定期存折、存单 D.外币活期存折、存单
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多选题李某为某期货公司职员。201 5年7月21日,其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2015年9月4日,该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法______。
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多选题需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。
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多选题下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有________。
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多选题下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有______。
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多选题根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当在其营业场所______,供客户查阅。 A.公开相关从业人员资格证明 B.备置期货交易所业务规则 C.公开公司期货经纪业务流程 D.备置期货交易相关法规
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多选题期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列______情况除外。
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多选题当符合下列( )条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。
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多选题下列属于中国期货业协会职责的有( )
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多选题下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有( )
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多选题会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。
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多选题首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?______ A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的
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多选题下列关于期货交易所结算制度的说法,正确的是( )
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多选题根据规定,下列主体中,(  )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
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多选题有下列( )情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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多选题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成______。 A.投资建议 B.对投资者的获利保证 C.投资意见 D.对投资者的利益保证
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