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期货法律法规
期货投资分析
多选题对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循_________原则。
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多选题下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有______。 A.组织交易 B.提供交易的设施 C.设计合约 D.监督交割
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多选题______可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。
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多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
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多选题 2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
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多选题下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。
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多选题甲获得从业考试合格证明。2010年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。
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多选题《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?______ A.《期货交易所管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
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多选题若某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包括______。 A.交易手续费 B.税金 C.利润 D.利息
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多选题以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括______。
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多选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。
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多选题吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向______提起诉讼。
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多选题期货公司向客户收取的保证金,在______情形下可以划转。 A.向公司董事支付报酬 B.为客户支付手续费 C.为客户支付税款 D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
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多选题有价证券充抵保证金的金额不得高于______中的较低值。 A.有价证券基准计算价值的80% B.有价证券基准计算价值的90% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍 D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
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多选题中国金融期货交易所应当从投资者的______等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 A.经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D.风险预测能力
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多选题2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。 根据材料,回答7~8小题:
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多选题大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户 ____ 。
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多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有______。
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多选题按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的______方面进行综合评估。 A.财务状况 B.诚信状况 C.基本情况 D.相关投资经历
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有______。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录
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