多选题甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是
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多选题期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用______。
A.从期货交易所风险准备金中付
B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C.由期货交易所承担
D.由被平仓的期货公司承担
多选题下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
多选题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的______,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.律师
B.经济师
C.注册会计师
D.出纳
多选题宋某为某期货公司的总经理,刘某为其大学好友,并在宋某的期货公司里面开立一账户,刘某介于和宋某之间的特殊关系,多次找到宋某,要求他透漏一些期货信息,宋某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露某些期货价格可能会上涨,结果刘某从中获利三十余万元,并给予宋某好处费8万元。本案例中,关于宋某,下列说法正确的是_________。
多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有______。
A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.为投资者的投资赢取收益
D.查处违规行为
多选题根据规定,期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的______营利性活动。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.为客户提供内幕消息
多选题申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有________。
多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向______提交书面报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.公司全体董事
C.公司全体股东
D.公司全体董事和全体股东
多选题证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有______。
多选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确______的责任。
A.公司高级管理人员
B.审核人员
C.独立董事
D.客户开发人员
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?______
A.违反规定使用、分配收益的
B.违反规定接纳会员的
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有________。
多选题期货交易所有______的,应经过中国证监会批准。
A.变更办公地点
B.变更名称
C.合并
D.变更注册资本
多选题下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有______。
A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先
C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先
D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
多选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向( )提出申请
多选题有下列______情形发生时,应召开临时会员大会。
多选题期货业协会履行下列职责:( )。
多选题根据《期货交易管理条例》,( )的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。
多选题在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括______。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银监会