多选题下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述,正确的有()。
多选题有______情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾8年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括______。
A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
多选题下列可以构成贪污罪主体的有______。
A.甲某为国有企业员工
B.乙某为国有期货公司的工作人员
C.丙某为国有企业的私企供应商
D.丁某为中国证监会工作人员
多选题王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。
针对题中王某的行为,期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分,如果王某对该处分不服,可以采取的措施是______。
多选题期货公司办理下列( )事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
多选题期货公司发现其客户的保证金不足,于是通知客户追加保证金,但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此,下列说法正确的有( )。
多选题当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有______。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.罚款
D.出具警示函
多选题某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
多选题期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有______。
A.发布市场信息
B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
C.查处违规行为
D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
多选题与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成______。
A.诈骗罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.内幕交易罪
D.洗钱罪
多选题期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?______
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
多选题任何单位或者个人不得有如下( )行为。
多选题期货公司会员应当从投资者本人的______等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
多选题期货交易所的工作人员履行职务,遇到与______有利害关系的情形时,应当回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
多选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的______自被解除职务之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.证券交易所的负责人
B.期货公司的监事
C.期货交易所的财务总监
D.证券登记结算机构的负责人
多选题期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?______
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.代理客户从事期货交易
多选题客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中______。
A.指定受托人及明确其受托权限
B.约定联络方式
C.约定指令下达方式
D.约定受托人的违约责任
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但______的,不受上述规定的限制。
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人