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期货法律法规
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期货投资分析
多选题期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括( )。
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多选题根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有______。 A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号 B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕 C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份 D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后,无须再留有任何资料
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多选题下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是______。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
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多选题期货公司会员只能为符合______的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备金融期货基础知识,通过相关测试 C.具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录
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多选题证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?______ A.由同一机构控制的期货公司 B.由同一机构参股的期货公司 C.本公司全资拥有的期货公司 D.本公司控制的期货公司
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多选题以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有( )
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多选题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,(  )。
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多选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括______。
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多选题下列属于中国期货业协会的职责的有______。 A.建立期货从业人员信息数据库 B.组织期货从业人员后续职业培训 C.对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查 D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构
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多选题甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确措施是______。
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多选题期货公司应当建立( )制度,确保净资本等风险监管指标持续符合标准
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多选题期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则或者期货经纪合同约定的强行平仓________进行强行平仓,造成损失的,应当承担责任。
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多选题期货从业人员在向投资者提供服务前,应当______。 A.诚实地告知在期货投资中可能出现的各种风险 B.客观地告知投资者期货投资的特点 C.缴纳服务保证金 D.了解投资者的财务状况
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多选题期货公司办理______等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
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多选题取得期货交易所全面会员资格的期货公司,可以受托为______办理金融期货结算业务。
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多选题期货合同双方当事人可以在合同中约定,一方当事人不履行合同义务时,另一方可以向下列( )法院起诉。
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多选题期货交易所可以接受以下( )有价证券充抵保证金。
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多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )
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多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求?( )
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多选题期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?______ A.股东会关于变更法定代表人的决议文件 B.变更法定代表人申请书 C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D.拟任法定代表人任职资格证明
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