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期货投资分析
多选题期货公司的下列( )无效
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多选题期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
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多选题在审理期货侵权纠纷案件时,人民法院应当考虑以下 ____ 因素确定当事人的民事责任。
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多选题期货交易所对于下列(  )情形不需承担责任。
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多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方而予以配合。
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多选题______依法对期货公司实行自律管理。
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多选题期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有______。 A.股东会关于变更股权的决议文件 B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表 D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
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多选题期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
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多选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是______。 A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60% C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任 D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担
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多选题下列选项中,属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有______。 A.保证金制度 B.持仓限额和大户持仓报告制度 C.风险准备金制度 D.当日无负债结算制度
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多选题期货交易所向会员收取的保证金分为_________。
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多选题从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当______。 A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导
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多选题下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是______。 A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户 B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息 C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险 D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
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多选题甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式有______。
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多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列( )材料应当至少保存20年。
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多选题从事期货交易活动,应当遵循的原则有______。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用
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多选题期货从业人员在业务活动中应当( )。
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多选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )。
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多选题期货公司出现( )等情况时,需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。
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多选题题干: 以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )。
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