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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )等情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有______。 A.净资产不低于20亿元 B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外 C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% D.净资本不低于净资产的70%
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多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向______报告。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构
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多选题王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下______惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告 B.予以警告,并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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多选题下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是( )。
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多选题大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户( )。
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多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得________。
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多选题下列关于客户保证金存放的表述,错误的有______。
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?( )
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多选题申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有______。 A.具有从事会计业务3年以上经验 B.具有期货从业人员资格 C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
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多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有______。 A.具有管理专业硕士研究生以上学历 B.具有会计专业硕士研究生以上学历 C.具有法律专业硕士研究生以上学历 D.具有金融专业硕士研究生以上学历
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多选题题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。
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多选题在净资本的计算公式中涉及的量有( )
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多选题在我国,期货交易所工作人员不得______。 A.从事期货交易 B.泄露内幕信息 C.利用内幕信息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
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多选题客户保证金不足时,下列表述中正确的有()。
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多选题对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下______处罚。 A.处2万元罚款 B.处5万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
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多选题下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是( )。
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多选题期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,应______。 A.于当日书面通知全体股东 B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 C.向中国证监会提交书面报告 D.向中国期货业协会提交书面报告
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多选题2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以______为基准计算价值。 A.79.44元/手 B.79.69元/手 C.79.62元/手 D.79.37元/手
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多选题下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中,正确的有( )
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