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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是_________。
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多选题期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
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多选题下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料()。
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多选题期货交易所因______而终止的,由中国证监会予以公告。
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多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )
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多选题导致期货从业资格注销的情形有______。 A.期货从业人员辞职 B.期货从业人员被解聘 C.期货从业人员死亡 D.期货从业人员被换岗
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多选题期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是______。 A.公开 B.合理 C.有效 D.多元化
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多选题以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有(  )。
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多选题期货公司办理( )等事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
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多选题出现( )等情况,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
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多选题期货公司违反《期货公司管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以( )。
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多选题人民法院审理(  )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
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多选题中国证监会或者其派出机构通过(  )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
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多选题《期货公司管理办法》的制定依据是( )等法律、行政法规。
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多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易法律责任的陈述,正确的有______。 A.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 B.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 C.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 D.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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多选题某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法中正确的是______。 A.该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准 B.该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准 C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产,结清期货业务 D.该公司破产的,应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告
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多选题下列属于期货从业人员的有( )。
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多选题发生下列______重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A.期货交易所按规定收取保证金 B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 D.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
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多选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同______等有关部门制订,报国务院批准后施行。 A.银行业监督管理机构 B.外汇管理部门 C.期货交易所 D.国有资产监督管理机构
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