多选题营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合______。
A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,( )。
多选题会员在期货交易中违约的,期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?______
A.期货交易所的风险准备金
B.期货交易所的自有资金
C.该会员的保证金
D.该会员的自有资金和风险准备金
多选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定,报国务院批准后施行。
多选题下列关于期货交易结算的表述,正确的有( )。
多选题期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )
多选题下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。
多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括______。
A.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
B.不区分客观事实与主观判断
C.刻意与投资者意见保持一致
D.对重要事实予以明示
多选题期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。
多选题境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同______等有关部门制订,报国务院批准后施行。
A.期货交易所
B.国务院商务主管部门
C.外汇管理部门
D.中国人民银行
多选题下列行为中构成交割违约的有______。
A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单
多选题孙某原来是某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的有______。
多选题人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时,下列表述中正确的有________。
多选题导致期货从业资格注销的情形有( )。
多选题A公司是一个小型投资公司,准备选择一家期货公司开立期货账户,随即选择中原期货申请开立交易编码。A公司办理开户手续时,下列说法中正确的是________。
多选题对期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚?______
A.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
B.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
C.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
D.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
多选题对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒______。
多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的______方面进行综合评估。
A.年龄和学历
B.财务状况
C.诚信状况
D.相关投资经历
多选题题干: 在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
多选题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算。同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户的巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。
根据上述事实,请回答以下2题。