多选题下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有______。
多选题下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有______。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实
多选题下列主体中,应当依法提取风险准备金的有______。
A.非期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
多选题在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有______。
A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会、理事会的决议
D.接受期货交易所监督管理
多选题期货公司为债务人,人民法院应债权人的请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下()条件。
多选题关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是_________。
多选题期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估,综合评估满分为100分。下列关于各项所占分值上限,说法错误的有______。
多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,且情节严重的,( )。
多选题下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
多选题会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以______承担。
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金
多选题期货经纪公司有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.从事期货自营业务的
多选题下列机构中,不得代理客户从事期货交易的有( )
多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由( ),客户予以追认的除外。
多选题下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
多选题期货交易所未代期货公司履行期货合约,______。
多选题某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。
根据材料,回答下面小题:
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,______。
多选题中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有________。
多选题证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,( )。
多选题期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任,以下情形中'期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。