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期货投资分析
多选题发生( )情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告
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多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有______。 A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明(  )。
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多选题下列关于期货交易基本规则的说法,不正确的包括( )。
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多选题期货交易所不得从事______。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
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多选题在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有______。
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,(  )的,予以公开通报批评。
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多选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损 失的,下列说法中正确的有( )
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )
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多选题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。
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多选题营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合______条件。 A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易 B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路 C.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间 D.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定
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多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列行为中由期货公司承担民事责任的有( )。
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多选题参加期货从业资格考试的人员应当符合( )等条件。
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多选题期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列( )情形的,应当认定为透支交易。
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多选题期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计?______
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多选题未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的______。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上100万元以下罚金 D.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )
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多选题期货公司金融期货结算业务资格分为( )
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多选题在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?________
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多选题上海期货交易所的铝期货价格于2010年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是( )。
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