单选题《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对( )的期货从业人员。
综合题 某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题,下列说法正确的有______。
综合题 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下______账户中的资金或者有价证券。
综合题 A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是______。
综合题 李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职,在职期间,李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票,但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成______。
综合题 人民法院可以冻结的资金是______。
综合题 期货公司的股东甲在公司设立时出资3000万元,后公司设立不久又将3000万元抽回。针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其______,并可责令其转让所持期货公司的股权。
综合题 《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。王某为某期货公司的期货从业人员,王某的下列行为中,构成不正当竞争的是______。
综合题 某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有______。
综合题 甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法正确的有______。
判断题期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )
判断题非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。( )
判断题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,为期货公司及客户订立期货经纪合同提供中介服务的居间人,应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
判断题期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由代理人开户。( )
判断题期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )
判断题取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地期货业协会申请从业资格。( )
判断题期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。( )
判断题期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。( )
判断题期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
判断题期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。 ( )