判断题 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
判断题根据《期货交易管理条例》,禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。( )
判断题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )
判断题申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。( )
判断题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )
判断题协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。( )
判断题期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )
判断题期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( )
判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。( )
判断题期货公司依法对保证金安全实施监控。( )
判断题证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )
判断题持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
判断题期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。( )
判断题中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。
判断题期货公司为债务人时,债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的。人民法院不予支持。
判断题期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。( )
判断题交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
判断题申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。( )
判断题期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。( )
判断题期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( )