判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。( )
判断题协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。( )
判断题期货投资者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用。 ( )
判断题期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。( )
判断题期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。( )
判断题中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
判断题期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。( )
判断题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )
判断题以电话方式下达交易指令的,期货公司应同步录音。( )
判断题会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的全体会员签名。( )
判断题期货交易所的合并、分立,应当事前向国家工商总局报告。( )
判断题期货公司依法对保证金安全实施监控。( )
判断题 期货公司监事收受商业贿赂牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以上罚款。
判断题取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。( )
判断题设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )
判断题中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。
判断题期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 ( )
判断题期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。( )
判断题期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。( )
判断题 根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并发布。