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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题依法对保证金安全实施监控的机构是______。
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单选题下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的是______。 A.高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效 B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
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单选题期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。 A.国务院 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会
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单选题申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币______元。
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单选题关于期货交易所,下列表述错误的是( )。 A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴 B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C.申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
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单选题期货公司独立董事最多可以在______家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.5 C.3 D.2
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单选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在______向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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单选题期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当______办理开户手续,签署开户资料。 A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司
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单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是______。 A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
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单选题股东出资中货币出资比例不得低于( )。 A.50% B.60% C.75% D.85%
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单选题期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起______个工作日内,按公司章程等有关规定办理任职手续。
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单选题在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。
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单选题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会______。
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单选题期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向______提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
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单选题甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。 A.李某 B.甲期货公司 C.期货交易所 D.甲期货公司和李某
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单选题申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近______无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
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单选题下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是______。 A.召集会员大会,并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置
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单选题期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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单选题中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。 A.《期货从业人员管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
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单选题除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由_________承担。
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