单选题隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处以______罚金。 A.1倍以上5倍以下 B.2万以上20万以下 C.1万以上5万以下 D.3倍以上5倍以下
单选题期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行( )稽核。 A.每季 B.每月 C.每周 D.每日
单选题证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有________具有期货从业人员资格的业务人员。
单选题证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交______审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司
单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当______。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
单选题期货交易所的合并、分立,由_________批准。
单选题中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年______向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
单选题期货交易的交割,由______统一组织进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
单选题期货公司未按照_________的要求,履行相应的金钱给付义务,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》自______施行。
A.2008年7月1日
B.2008年4月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日
单选题公司制期货交易所设董事会,每届任期( )。 A.1年 B.3年 C.5年 D.7年
单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律、行政法规另有规定的除外。
单选题推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起_________年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
单选题期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由______制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
单选题金融期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则,承担金融期货交易的履约责任
单选题申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负 责人职务不少于( )年
单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。 A.1个月 B.12个月 C.6个月 D.2个月
单选题中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起______个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告。
单选题期货投资者保障基金由______集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
单选题期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
