单选题当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过______与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A.所在地期货交易所
B.所在机构
C.中国期货业协会
D.所在地中国证监会派出机构
单选题天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日,笑天向天啸公司下达了一份交易指令,指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由________承担。
单选题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括______。
单选题一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中,不需要参加股指期货基础知识相关测试的是()。
单选题申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于______。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人
单选题会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告______。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构
单选题制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是_________。
单选题下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )
单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在______分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.75
B.70
C.80
D.90
单选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,________可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
单选题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在________拒绝受理从业人员资格申请。
单选题期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
单选题期货公司存管的期货保证金属于______。
A.期货公司所有
B.期货交易所所有
C.中国证监会所有
D.客户所有
单选题题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
单选题公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。
单选题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续______年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加______组织的后续职业培训。( ) A.2;中国证监会 B.3;期货业协会 C.2;期货业协会 D.3;中国证监会
单选题下列关于理事会职权的说法错误的是( )。 A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚 C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 D.审议批准风险准备金的使用方案
单选题期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,必须有( )位具有期货,证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
单选题金融期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为______。
A.15分、20分、50分、15分
B.15分、20分、40分、25分
C.20分、15分、45分、20分
D.20分、15分、50分、15分
单选题( )不得为非结算会员办理结算业务。 A.全面结算会员 B.特别结算会员 C.交易结算会员 D.普通结算会员
