单选题______负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
单选题非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
单选题期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当______。
A.确保公司利益不受损害
B.确保客户的损失得到相应的补偿
C.确保减少客户损失
D.确保客户利益优先
单选题法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
单选题期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。 A.能够为孙某办理 B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理 C.不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格 D.不能为孙某办理,但仍具有任职资格
单选题期货交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时,有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由______。
A.国务院期货监督管理机构规定
B.中国期货业协会规定
C.期货交易所与其会员、客户协商确定
D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定
单选题期货公司风险监管报表中的资产是指______。
单选题人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助,应当协助而拒不协助的,按照______之规定办理。 A.《中华人民共和国民事诉讼法》 B.《关于执行若干问题的规定》 C.《中华人民共和国行政法》 D.《中华人民共和国刑事诉讼法》
单选题净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 A.负债 B.流动负债 C.负债调整值 D.流动资产
单选题证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是( )
单选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于人民币______亿元,且______不低于人民币8000万元。
A.1;净资本
B.1;净资产
C.2;净资本
D.2;净资产
单选题期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的________。
单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司______。
A.需承担部分赔偿责任,赔偿额不超过损失的30%
B.承担50%的赔偿责任
C.不承担赔偿责任
D.应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处______。
单选题非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向( )报告。
单选题期货纠纷案件由( )管辖。 A.高级人民法院 B.中级人民法院 C.基层人民法院 D.仲裁委员会
单选题关于期货交易所,下列说法中错误的是______。
A.期货交易所是以营利为目的的
B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
单选题申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当 职位管理工作经历
