单选题下列关于结算担保金和结算准备金的表述,错误的是( )
单选题期货公司变更注册资本的,模拟计算的变更注册资本后的______和其他财务指标应满足风险监管指标标准。
单选题下列有权任免期货交易所负责人的机构是______。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.银监会
D.商务部
单选题境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得______的罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上2倍以下
单选题题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
单选题申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )无重大违法违规记录。 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营______以上完整的会计年度。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
单选题题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。
单选题提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为,不包括______。
单选题在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,其合同履行地为______。
A.该期货公司住所地
B.该分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.中国证监会指定的地点
单选题题干: 期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
单选题下列选项属于《期货从业管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是________。
单选题下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是______。
A.具有硕士学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.5年以上的期货从业经历
D.期货从业人员资格
单选题期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据______原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.审慎监管
B.利益最大化
C.安全稳健
D.诚实信用
单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( ) 以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限 期转让股权
单选题期货公司会员客户开发人员不得兼任______。
A.业务部门负责人
B.开户经办人
C.开户知识测试人员
D.营业部负责人
单选题期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,下列各项中不可能成为责任主体的是______。
A.客户
B.分支机构
C.期货公司
D.期货交易所
单选题期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得______的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下
单选题动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近________年内未受过刑事处罚。
