单选题期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起______日内向中国证监会报告。
单选题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
单选题期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额( )。 A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%
单选题投资者应当遵守______的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A.有限责任
B.买卖自负
C.契约规定
D.共担风险
单选题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15
单选题期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
单选题非结算会员下达的交易指令应当经______审查或者验证后进入期货交易所。
单选题国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于______。
单选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
单选题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。
单选题期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
单选题对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起________内解除对其采取的有关措施。
单选题一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是()成交记录。
单选题《期货交易管理条例》自______起正式实施。
A.2007年3月28日
B.2003年7月1日
C.2007年4月15日
D.2002年5月7日
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
单选题有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的______。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
单选题对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由______决定;涉及其他有关部门法定职权的,其应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的,其应当移交其他有关部门处理。
A.中国证监会
B.人民法院
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是______。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
B.期货公司的长期借款
C.期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款
D.期货公司的短期借款
单选题客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司______。
单选题非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的( )条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理
