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单选题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起______个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。 A.1 B.3 C.4 D.6
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?______ A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构
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单选题题干: 某国有控股期货公司总经理,因滥用职权私自为其他公司做经济担保,而使公司遭受严重损失,致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉,根据我国刑法,该总经理可能被处以的最高刑期为( )。
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单选题期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下
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单选题期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币( )。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.3亿元
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单选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向______报告。
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单选题______负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会
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单选题人民法院审理( )纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。 A.期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B.期货侵权纠纷 C.无效的期货交易合同 D.期货交易合同
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单选题______对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
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单选题中国证监会派出机构按照______原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过______,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。 A.20% B.30% C.50% D.80%
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单选题在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。
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单选题期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起_________个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
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单选题期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经_________签字确认。
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单选题期货业协会的章程由会员大会制定,并报( )备案
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单选题期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式,将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,应当 ____ 。
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单选题公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在________个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
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单选题《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为______。 A.2010年8月2日 B.2012年8月2日 C.2010年10月1日 D.2013年8月2日
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单选题中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年 ____ 向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
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单选题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起______工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
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