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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。 A.行政处分 B.罚款 C.移交司法机关 D.记入信用记录
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单选题期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前______个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20
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单选题期货公司计算______时,应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 A.负债 B.净资本 C.资本公积 D.净利润
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单选题负责审批设立期货交易所的机构是( )
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单选题期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30
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单选题对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由______决定。 A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会
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单选题期货公司应______向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。 A.每季度 B.每半年 C.每月 D.每年
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单选题下列不属于期货交易所职责的是( )
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单选题下列关于期货交易所的说法,错误的是( )。
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单选题参加期货从业资格考试的,应当具有______。 A.高中以上文化程度 B.大学本科以上文化程度 C.大学经济、投资等相关本科学历 D.初中以上文化程度
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单选题下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是( )。
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单选题首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。
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单选题当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过(  )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )
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单选题期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处______。 A.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B.7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C.3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金 D.5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
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单选题设立期货公司,应当经( )批准,并在公司登记机关登记注册。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构
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单选题根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是()。
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单选题全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的______制度。 A.平仓 B.持仓 C.加仓 D.限仓
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单选题有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,______应当要求期货公司相应核减净资本金额。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部
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单选题《期货交易管理条例》施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场,应当在( )规定的期限内进行整改。
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