单选题申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。 A.3000万 B.5000万 C.6000万 D.1亿
单选题《期货交易管理条例》自______起正式实施。
A.2002年5月7日
B.2003年7月1日
C.2007年3月28日
D.2007年4月15日
单选题期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。 A.过失 B.重大过失 C.故意 D.故意或者重大过失
单选题期货公司应当按照规定的内容与格式要求,______向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每季
B.每年
C.每月
D.每周
单选题建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括______。
单选题期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员______。
A.进行监管谈话,出具警示函
B.采取强制措施
C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
D.给予撤销期货从业资格的处分
单选题题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
单选题有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是________。
单选题期货公司会员客户开发人员不得兼任______。
单选题某会员制期货交易所欲召开会员大会,根据《期货交易所管理办法》规定,会员大会有________以上会员参加方为有效。
单选题下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本 D.变更住所或者营业场所
单选题期货交易所结算会员不包括( )
单选题下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )
单选题期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地______报告开户情况,并定期报告交易情况。
单选题中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内,做出是否批准的决定。
单选题在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )。 A.行业管理 B.自律管理 C.统一管理 D.合规管理
单选题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,期货公司首席风险官( )不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.三次 C.连续两次 D.连续三次
单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元
单选题______是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
单选题期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起______个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
