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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货交易所应当在每年度结束后( )个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金
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单选题在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )
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单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是( )。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力
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单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处______的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下
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单选题期货交易所变更名称、注册资本的,应当经( )批准。
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单选题当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持______的原则。
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单选题期货公司首席风险官不能够胜任工作的,______可以免除首席风险官的职务。 A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会
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单选题下列行为中,没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是( )。 A.利用内幕信息从事期货投资交易 B.协同他人操纵期货交易价格 C.不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息 D.向客户提供虚假的期货市场行情
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单选题期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起______个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.6
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单选题下列关于客户资产的表述中,错误的是( )
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单选题期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。 A.风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B.设立目的和职责 C.风险准备金管理制度 D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
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单选题存在较高风险的期货公司应当______向保障基金管理机构提供财务监管报表。
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单选题期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
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单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或两个以上标准的,应当______进行风险调整。 A.采用中国证监会以审慎监管原则确定的比例 B.采用最高比例 C.采用比例的平均值 D.采用最低比例
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单选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得有的行为包括( )。 A.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金、 C.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取期货保证金 D.证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
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单选题在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是______。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构 D.中国期货业协会、期货交易所
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单选题期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于( )。
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单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7
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单选题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实_________制度。
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单选题客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。 A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果
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