判断题期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。( )
判断题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的
判断题不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
判断题协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。( )
判断题《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十一条第二款规定,中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后,应当在5个工作日内进行处理,并将处理结果告知申请人。
判断题期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所。
判断题期货交易所设董事会,每届任期4年。( )
判断题民(自然人)、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。( )
判断题证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
判断题期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务
判断题期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。( )
判断题期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的
判断题期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )
判断题期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告。( )
判断题期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。( )
判断题期货公司可以接受事业单位的委托,为其进行期货交易。( )
判断题期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额
判断题期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。
判断题中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,实施诚信约束、激励与引导。
判断题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。