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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告______。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部
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单选题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存______。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
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单选题题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证,情节严重的,由中国期货业协会( )。
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单选题编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的, ____ 。
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守,造成严重后果的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )
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单选题直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是______。
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单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以______。 A.训诫 B.公开谴责 C.除名 D.取消其从业资格
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单选题期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人______。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金 C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金
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单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在______以上。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年
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单选题期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过 ____ 个月。
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单选题下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是______。 A.企业内部的会计人员 B.企业直接负责的主管人员 C.单位 D.公司内部的生产工人
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单选题全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其______相互独立、分别管理。 A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金
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单选题期货公司首席风险官是负责对期货公司______进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A.风险管理状况 B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C.财务状况和风险管理状况 D.经纪、结算业务,客户风险管理和信息安全状况
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单选题从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起______个工作日内向______报告。( ) A.3;中国证监会 B.3;期货业协会 C.10;期货业协会 D.10;中国证监会
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单选题期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准
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单选题期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场______。 A.监管费 B.交易费 C.管理费 D.检查费
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单选题期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.5个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.30个工作日
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单选题动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ____ 依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
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单选题会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括______。 A.会员的权利和义务 B.会员资格及其管理办法 C.对会员的纪律处分 D.对会员的奖励办法
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单选题( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会派出机构
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