单选题被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当______。
A.申请资格考试豁免
B.参加聘用公司的职业培训
C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训
单选题客户保证金未足额追加的,期货公司______。
单选题为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处________年以下有期徒刑或者拘役。
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
单选题具有从事期货业务______年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 ______年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。 A.5;3 B.7;5 C.10;8 D.15;10
单选题投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计( )个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
单选题______是期货交易所的法定代表人。
单选题全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得______期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
A.等于
B.低于
C.高于
D.以上都不对
单选题按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对( )进行 测试
单选题隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.5
C.3
D.10
单选题客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为_________有效。
单选题期货交易所章程应当载明下列事项______。
单选题期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由______。
A.期货公司不承担任何责任
B.期货公司承担主要赔偿责任
C.期货公司承担次要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
D.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报______备案,并按照规定履行信息披露义务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所
单选题期货公司首席风险官应当在每年______前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
单选题人民法院审理期货纠纷案件,应依法保护当事人合法权益,确定其承担的( )责任,维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场
单选题自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起______年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
单选题《〈期货经纪合同〉指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由______制定。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家工商总局
单选题下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是______。
单选题实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证监会的派出机构
