单选题期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
单选题中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新f1。
单选题《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自______起施行。
A.2011年5月1日
B.2011年11月1日
C.2012年1月1日
D.2012年5月1日
单选题期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由______批准。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国家工商总局
单选题建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括______。
A.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
B.保护投资者合法权益
C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.提高股指期货交易量
单选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及______。
A.诚信状况
B.财务状况
C.婚姻状况
D.基本情况
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度,以明确相关期货从业者的责任。
单选题在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时______。
单选题非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向______报告。 A.期货交易所 B.期货公司 C.银行 D.中国证监会
单选题期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。 A.1 B.2 C.3 D.4
单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币________元。
单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当每______向全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的个体情况。
单选题期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款。 A.1万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.10万元以上50万元以下
单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为______。
A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金
B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值
C.净资本-净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项
D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金+其他调整项
单选题会员制期货交易所的会员大会由( )召集
单选题会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的______,应当召开临时会员大会。
A.4/5
B.5/6
C.2/3
D.3/4
单选题《期货从业人员执业行为准则》是______对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会期货部
D.期货交易所
单选题在使用期货投资者保障基金前,应当先以( )和变现资产弥补保证金缺口
单选题客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为______。
A.当日有效
B.3日内有效
C.无效指令
D.合约到期日前有效
单选题依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:( )
