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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司办理客户销户手续时,应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。
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单选题未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的 ____ 不得在任何营利性组织中任职。
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单选题下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是______。 A.乙企业或有负债占净资产的40% B.甲企业净资产占实收资本的50% C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
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单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向______负责。
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单选题除营业部负责人外,期货公司营业部工作人员不得少于______人。 A.2 B.3 C.4 D.5
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单选题金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的______,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。 A.产品特征和流动性 B.产品特征和风险特性 C.标的物特征和风险特性 D.交割规则和交易量
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单选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由______承担。 A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同承担
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单选题根据规定,期货交易所解散的情形不包括______。 A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证监会决定关闭 D.营业场所变更
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单选题实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于______所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.中国证监会
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单选题甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,所有客户保证金包括张某的15万元保证金,甲期货公司都无法赔偿,可能严重危及社会稳定和期货市场安全,如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以( )补偿。
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单选题经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明______字样。
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单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,______。
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单选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,______可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.财政部
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单选题客户未在期货公司规定的时间内及时加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由_________承担。
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单选题期货交易所的管理办法由_________制定。
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单选题期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的( )。 A.专项基金 B.专门存款 C.特殊基金 D.法定基金
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单选题期货交易所上市新的交易品种,应当经( )批准
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单选题投资者可以提供近______内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A.2个月 B.3个月 C.4个月 D.5个月
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单选题题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。
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