单选题期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
单选题下列属于结算机构的作用的是_________。
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向______提交客户交易编码申请。
单选题期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以( )的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。 A.期货公司,客户 B.客户,客户 C.期货公司,期货公司 D.客户,期货公司
单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在______工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
单选题期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是______。
A.以本人或者他人名义从事期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
单选题期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当( )。 A.处以罚款 B.接受警告 C.退还不正当利益 D.禁止从事期货行业
单选题期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司______进行审计。
A.月度风险监管报表
B.季度会计报表
C.半年度会计报表
D.年度风险监管报表
单选题期货业协会对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会对其的纪律惩戒不包括______。
A.公开谴责
B.通报批评
C.取消会员资格
D.撤销期货从业资格
单选题下列选项中,不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是______。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盘利能力
D.注册资本最低限额为人民币2000万元
单选题在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是______。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.各地人事部门
单选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。
单选题甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成 外汇转移至香港,并说明可按资金数额的 10%支付手续费
单选题下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )
单选题客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确,下列说法正确的是( )。
单选题特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循______的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰
单选题关于期货交易所监事会,下列说法正确的是________。
单选题从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的( )。 A.5% B.6% C.10% D.20%
单选题期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的______。
A.专项基金
B.特殊基金
C.专门存款
D.法定基金
单选题证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )
