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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
单选题甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利m万元,则甲的行为________。
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单选题由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司( )。
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单选题期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
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单选题期货交易所会员的保证金不足,且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由______承担。 A.期货公司 B.该会员 C.期货公司和客户共同承担 D.期货交易所和期货公司共同承担
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单选题期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应( )。
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单选题下列期货交易所人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的是( )
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单选题证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.介绍业务资格 B.期货经纪业务资格 C.证监会的书面授权 D.期货业协会的授权文件
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单选题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由______负责解释。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.商务部
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单选题对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.10 D.15
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单选题期货交易所会员的保证金不足时,首先应当( )
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单选题下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中,不符合条件的是______。 A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的40% C.丙股东净资产占实收资本的50% D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
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单选题期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报________批准。
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单选题期货投资咨询业务人员应当以______名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.财政部门
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单选题客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将 该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近( )年内未因违 法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
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单选题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。 A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况
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单选题《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。
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单选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年
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单选题经______批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部
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