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期货法律法规
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期货法律法规
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单选题期货业协会的权力机构为_________。
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单选题期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易 场所进行
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单选题关于理事长的职权,下列说法不正确的是________。
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单选题公司制期货交易所董事长行使的职权不包括______。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
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单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处( )万元以下罚款。 A.1 B.3 C.5 D.10
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单选题全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得______期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
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单选题下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中,错误的是______。 A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大
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单选题中国证监会对从事境外期货业务的企业实行______制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核
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单选题对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起______内解除对其采取的有关措施。 A.3日 B.5日 C.10日 D.15日
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单选题下列关于客户投诉方面的表述,错误的是( )
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单选题期货公司会员不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立交易编码
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单选题期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在________内拒绝受理其从业资格申请。
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单选题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告
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单选题期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是______。 A.应当向投资者充分揭示股指期货风险 B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.协助投资者规避投资者适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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单选题______应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
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单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务
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单选题下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是______。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任
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单选题以下关于期货从业人员职业行为规范的表述,错误的是()。
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单选题《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。 A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日
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单选题下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是______。 A.上市、中止、取消或者恢复交易品种 B.制定或者修改章程 C.上市、修改或者终止合约 D.合约到期后进行实物交割
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