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期货法律法规
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期货法律法规
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单选题《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对( )的期货从业人员
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单选题期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。
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单选题期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过______个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。 A.2 B.3 C.4 D.5
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单选题期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.财务负责人 D.经营管理主要负责人
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单选题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的______,法律、行政法规另有规定的除外。 A.10% B.60% C.80% D.20%
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单选题期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。
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单选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起______工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
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单选题期货投资者保障基金的补偿实行______。 A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额累进补偿 D.限额补偿
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单选题根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施______。 A.提示 B.抓捕 C.训诫 D.拘留
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单选题期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法 所得,并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停 业整顿或者吊销期货业务许可证
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单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
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单选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后
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单选题以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。
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单选题期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的______。 A.5% B.10% C.20% D.30%
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单选题我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( )。 A.1人 B.3人 C.5人 D.7人
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单选题题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。
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单选题独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的______。 A.处3年以上7年以下有期徒刑 B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
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单选题期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告
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单选题期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。
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