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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15
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单选题期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的______。
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单选题证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有______名、拟开展介绍业务的营业部至少有______名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2;2 B.3;5 C.5;2 D.5;5
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单选题______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构
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单选题会员单位应当建立并有效执行客户开发______制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任
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单选题期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得______的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。 A.5倍以上 B.3倍 C.1倍 D.1倍以上5倍以下
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单选题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同_________制定。
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单选题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起______工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。 A.15个 B.10个 C.30个 D.5个
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单选题银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由______批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会
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单选题当事人既以违约又以侵权起诉的,以( )确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.违约诉讼请求 C.侵权诉讼请求 D.当事人起诉状中严重的诉讼请求
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单选题任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,并且实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额______的,为变相期货交易。 A.10% B.20% C.25% D.30%
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单选题在我国,取得期货交易所会员资格,应当经( )批准
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单选题期货公司对外发布广告宣传材料,应当自发布之日起______个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10
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单选题在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查时间当事人的期货交易,但限制的时间最多为( )交易日。 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个
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单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格
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单选题实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下()账户中的资金或者有价证券。
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单选题对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是( ) A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门
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单选题期货纠纷案件由( )管辖。 A.最高人民法院 B.基层人民法院 C.中级人民法院 D.高级人民法院
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单选题期货公司应当聘请_________对期货公司年度风险监管报表进行审计。
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单选题根据《期货交易管理条例》,有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是______。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院履行业监督管理机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
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