单选题期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。 A.不得降低 B.不得提高 C.申报中国证监会决定降低或者提高 D.由期货公司自主决定降低或者提高
单选题在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时( )。
单选题下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理
单选题甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时, 甲期货公司应当首先向客户出示( )
单选题会员制期货交易所理事会会议须有______以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事______以上表决通过。
A.3/4;1/2
B.2/3;1/2
C.2/3;1/3
D.3/4;1/3
单选题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
单选题题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
单选题张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易,张某应当( )。
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除______同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
单选题编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,( )。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
单选题根据《期货交易管理条例》的规定,对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是______。
A.国务院商务主管部门
B.国务院期货监督管理机构
C.国家发改委
D.国有资产监督管理机构
单选题中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报________。
单选题在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。
单选题期货公司会员不得为综合评估得分在______以下的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.50分
B.60分
C.70分
D.80分
单选题中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告
单选题期货交易所以其全部财产承担( )责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济
单选题下列人员中,必须具有期货从业人员资格的是期货公司( )。 A.财务负责人 B.监事会主席 C.独立董事 D.董事长
单选题证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报( )备案
单选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为是______。
A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露
单选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以______。
A.进行调查,给予纪律惩戒
B.暂停其期货从业资格
C.进行调查,限制其人身自由
D.采取责令改正、监管谈话等措施
